為鼓勵創(chuàng)新，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公平競爭的市場秩序，助力全國統(tǒng)一大市場建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，結(jié)合近年來反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的新形勢、新情況、新問題，市場監(jiān)管總局修訂出臺了《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》，將于2023年8月1日起正式施行。

《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》注重平衡知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和公平競爭秩序維護(hù)，聚焦知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷重難點問題，強化規(guī)則引領(lǐng)，促進(jìn)公平競爭和創(chuàng)新發(fā)展。相較于2015年制定的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》，重點在以下方面進(jìn)行了修改完善：

一是擴(kuò)充“濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為”的內(nèi)涵。將利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等三類壟斷行為均納入調(diào)整范圍。

二是健全利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式實施壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則。根據(jù)2022年修訂的反壟斷法，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點和監(jiān)管實際，對相關(guān)市場界定、市場支配地位的認(rèn)定和推定、有關(guān)壟斷行為的認(rèn)定、經(jīng)營者集中審查的考量因素及附加限制性條件的具體類型等予以完善細(xì)化，增強規(guī)則的指引性、可操作性。

三是加強對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域典型、特殊壟斷行為的規(guī)制。如完善專利聯(lián)營有關(guān)規(guī)定，禁止專利聯(lián)營實體和專利聯(lián)營的成員利用專利聯(lián)營從事壟斷行為；加強對標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中有關(guān)壟斷行為的規(guī)制，禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施“專利挾持”。

下一步，市場監(jiān)管總局將以《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》的出臺為契機(jī)，統(tǒng)籌做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷等工作，促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置，切實維護(hù)公平競爭的市場秩序。

禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定

（2023年6月25日國家市場監(jiān)督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行）

第一條 為了預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

第二條 反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益。

經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，但不得濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

第三條 本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

第四條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定，負(fù)責(zé)濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下稱省級市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

第五條 本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，根據(jù)反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。

第六條 經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。 

經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用第一款和第二款的規(guī)定。

第七條 經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對人達(dá)成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對人達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。

第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

市場支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其具有市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位。

認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有支配地位，還可以考慮在相關(guān)市場交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

第九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)或者銷售包含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，排除、限制競爭。

認(rèn)定前款行為可以考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期；

（二）該項知識產(chǎn)權(quán)的許可費計算方法和許可條件；

（三）該項知識產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費或者許可費標(biāo)準(zhǔn)；

（四）經(jīng)營者就該項知識產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾；

（五）需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

認(rèn)定前款行為應(yīng)當(dāng)同時考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者社會公共利益；

（三）許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

第十一條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

（三）限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

第十二條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競爭：

（一）在許可知識產(chǎn)權(quán)時強制或者變相強制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品；

（二）在許可知識產(chǎn)權(quán)時強制或者變相強制被許可人接受一攬子許可。

第十三條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨占性回授，或者在不提供合理對價時要求交易相對人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的技術(shù)或者產(chǎn)品；

（四）對交易相對人附加其他不合理的交易條件。

第十四條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

第十五條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中。

第十六條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識產(chǎn)權(quán)的特點。

根據(jù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

（一）剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)；

（二）保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營；

（三）以合理條件許可知識產(chǎn)權(quán)；

（四）其他限制性條件。

第十七條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

專利聯(lián)營的成員不得交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場支配地位的行為：

（一）以不公平的高價許可聯(lián)營專利；

（二）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍；

（三）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；

（四）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；

（五）沒有正當(dāng)理由，強制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員；

（六）沒有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（七）沒有正當(dāng)理由，將競爭性專利強制組合許可，或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強制組合許可；

（八）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇；

（九）市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨立第三方對聯(lián)營進(jìn)行管理。聯(lián)營具體方式包括達(dá)成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實體等。

第十八條 經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案；

（二）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

第十九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：

（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時充分披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實施者主張該專利權(quán)；  

（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違反公平、合理、無歧視原則，以不公平的高價許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實行差別待遇等；

（三）在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，違反公平、合理、無歧視原則，未經(jīng)善意談判，請求法院或者其他相關(guān)部門作出禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價或者其他不合理的交易條件；

（四）市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實施該項標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

第二十條 認(rèn)定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：

（一）有利于鼓勵創(chuàng)新和促進(jìn)市場公平競爭；

（二）為行使或者保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所必需；

（三）為滿足產(chǎn)品安全、技術(shù)效果、產(chǎn)品性能等所必需；

（四）為交易相對人實際需求且符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（五）其他能夠證明行為具有正當(dāng)性的因素。

第二十一條 經(jīng)營者在行使著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利時，不得從事反壟斷法和本規(guī)定禁止的壟斷行為。

第二十二條 分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；

（二）確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；

（四）認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；

（五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

確定經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可協(xié)議中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果經(jīng)營者之間在訂立許可協(xié)議時不存在競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。

第二十三條 分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進(jìn)行限制的時間和效力范圍；

（六）對促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；

（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；

（八）與認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭影響有關(guān)的其他因素。

第二十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行調(diào)查、處罰時，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》規(guī)定的程序執(zhí)行。

第二十五條 經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。

經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。

第二十六條 經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

第二十七條 經(jīng)營者違法實施涉及知識產(chǎn)權(quán)的集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

第二十八條 對本規(guī)定第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

第二十九條 違反反壟斷法規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。 

第三十二條 本規(guī)定對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為未作規(guī)定的，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》處理。

第三十三條 本規(guī)定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時廢止。